APP版彩神app上交所:新股上市初对异常交易行为予以重点监控

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  各市场参与人:

  为了加强对首次公开发行股票(以下简称新股)上市初期(上市后的前10个交易日,不含全天停牌日)的交易监管工作,防控新股炒作,规范投资者开立多个证券账户进行新股交易,维护市场交易秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》等有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)对新股上市初期的交易监管工作做了进一步规定。现将有关事项通知如下:

  一、新股上市首日,投资者的申报价格应当符合以下要求,超出有效申报价格范围的申报为无效申报:

  (一)开盘集合竞价阶段,有效申报价格不得高于发行价格的120%且不得低于发行价格的60 %;

  (二)连续竞价阶段、开市期间停牌阶段和收盘集合竞价阶段,有效申报价格不得高于发行价格的144%且不得低于发行价格的64%。

  有效申报价格范围的计算结果按照四舍五入的原则取至0.01元。

  开盘集合竞价阶段未产生开盘价的,以当日第一笔成交价格作为开盘价。

  二、新股上市首日连续竞价阶段,盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%的,本所对觉得 施盘中临时停牌;盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌超过20%的,本所不再对觉得 施盘中临时停牌。

  因前款规定停牌的,停牌持续时间为60 分钟,如停牌持续时间达到或超过14:57,当日14:57复牌,进入收盘集合竞价阶段。

  实施盘中临时停牌后,本所将通过官方网站(www.sse.com.cn)和卫星传输系统,对外公告具体的停牌及复牌时间。

  三、新股上市初期,本所对单一肯能涉嫌关联的多个证券账户的下列异常交易行为予以重点监控:

  (一)通过大额申报、高(低)价申报、连续申报或虚假申报等手段,影响新股交易价格;

  (二)通过日内反向交易或频繁隔日反向交易等手段,影响新股交易价格;

  (三)利用市价委托进行大额申报,影响新股交易价格;

  (四)本所认为都要重点监控的某些异常交易行为。

  四、新股上市初期,出现下列情況之一的,属于本通知第三条第(一)项规定的大额申报、高(低)价申报、连续申报、虚假申报:

  (一)开盘集合竞价阶段,以高于(低于)前收盘价(上市首日为发行价)3%的价格申报买入(卖出)的数量超过新股当日实际上市流通量的5‰;

  (二)连续竞价阶段,以高于(低于)申报时点最新成交价3%的价格申报买入(卖出)的数量超过新股当日实际上市流通量的5‰;

  (三)连续竞价阶段,当最新成交价为当日最高成交价时,以不低于该成交价申报买入的数量超过新股当日实际上市流通量的2‰;

  (四)连续竞价阶段,1分钟内单边申报次数超过3次且申报价格高于(低于)申报时点最优买价(卖价)的;

  (五)连续竞价阶段,以实时最优5档价位申报买入(卖出)的数量超过当时该最优5档价位市场总申报买入(卖出)数量的60 %并有撤单行为,且当日该情況指在3次以上的。

  投资者通过以另一方名义开立的多个证券账户参与新股交易的,前款规定的申报买入(卖出)的新股数量及申报次数合并计算。

  五、根据市场都要,本所可以 对本通知规定的有效价格申报范围、异常波动标准和异常交易行为认定标准进行调整。

  六、本所在新股上市首日收盘后宣告该股当日各类投资者的交易信息。各市场参与人可以 登录本所官方网站“交易信息披露”栏目的“新股首日交易信息”项目进行查询。

  七、对指在本通知规定的异常交易行为的证券账户,本所可以 单独或同時 对其采取下列监管土土办法:

  (一)口头或书面警示;

  (二)要求投资者提交合规交易承诺书;

  (三)盘中暂停投资者账户当日交易;

  (四)本所规定的某些监管土土办法。

  对于情节严重的,本所将给予限制投资者账户交易、认定投资者为不合格投资者等纪律处分,并计入诚信档案;涉嫌违法的,将上报中国证监会查处。

  八、本所会员应当做好本通知的宣传工作,向客户充分揭示新股交易的风险,加强客户新股交易行为的管理,发现客户有本通知规定的异常交易行为之一的,应当予以提醒,并及时采取土土办法予以制止。

  会员应当采取有效土土办法对客户指定交易在自身名下的证券账户的新股交易行为进行监控,并积极配合本所对投资者通越多个证券账户参与新股交易的监督管理。